《PMBOK指南第六版》第5章 项目范围管理 ——> 规划范围管理
第5章 项目范围管理 ——> 规划范围管理
规划范围管理 是为记录如何定义、确认和控制项目范围及产品范围，而创建范围管理计划的过程。本过程的主要作用是，在整个项目期间对如何管理范围提供指南和方向。本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。图 5-2 描述本过程的输入、工具与技术和输出。图 5-3 是本过程的数据流向图。
范围管理计划 是项目或项目集管理计划的组成部分，描述将如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。
制定范围管理计划 和 细化项目范围 始于对下列信息的分析：
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- 项目章程:（见 4.1.3.1 节）中的信息:
项目章程是由项目启动者或发起人发布的，正式批准项目成立，并授权项目经理使用组织资源开 展项目活动的文件。它记录了关于项目和项目预期交付的产品、服务或成果的高层级信息，例如：
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- 项目目的；
- 可测量的项目目标和相关的成功标准；
- 高层级需求；
- 高层级项目描述、边界定义以及主要可交付成果；
- 整体项目风险；
- 总体里程碑进度计划；
- 预先批准的财务资源；
- 关键相关方名单；
- 项目审批要求（例如，用什么标准评价项目成功，由谁对项目成功下结论，由谁来签署项目
- 结束）；
- 项目退出标准（例如，在何种条件下才能关闭或取消项目或阶段）；
- 委派的项目经理及其职责和职权；
- 发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权。
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项目章程确保相关方在总体上就主要可交付成果、里程碑以及每个项目参与者的角色和职责达成共识。
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- 项目管理计划（见 4.2.3.1 节）中已批准的子计划:
项目管理计划组件包括（但不限于）：
子管理计划：
范围管理计划。见 5.1.3.1 节。确立如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。
需求管理计划。见 5.1.3.2 节。确定如何分析、记录和管理需求。
进度管理计划。见 6.1.3.1 节。为编制、监督和控制项目进度建立准则并确定活动。
成本管理计划。见 7.1.3.1 节。确定如何规划、安排和控制成本。
质量管理计划。见 8.1.3.1 节。确定在项目中如何实施组织的质量政策、方法和标准。
资源管理计划。见 9.1.3.1 节。指导如何对项目资源进行分类、分配、管理和释放。
沟通管理计划。见 10.1.3.1 节。确定项目信息将如何、何时、由谁来进行管理和传播。
风险管理计划。见 11.1.3.1 节。确定如何安排与实施风险管理活动。
采购管理计划。见 12.1.3.1 节。确定项目团队将如何从执行组织外部获取货物和服务。
相关方参与计划。见 13.2.3.1 节。确定如何根据相关方的需求、利益和影响让他们参与项目决策和执行。
基准：
范围基准。见 5.4.3.1 节。经过批准的范围说明书、工作分解结构 (WBS) 和相应的 WBS 词典，用作比较依据。
进度基准。见 6.5.3.1 节。经过批准的进度模型，用作与实际结果进行比较的依据。
成本基准。见 7.3.3.1 节。经过批准的、按时间段分配的项目预算，用作与实际结果进行比较的依据。
其他组件：
大多数项目管理计划组件都来自于其他过程，虽然有些组件是在本过程生成的。虽然在本过程生成的组件会因项目而异，但是通常包括（但不限于）：
变更管理计划：描述在整个项目期间如何正式审批和采纳变更请求。
配置管理计划：描述如何记录和更新项目的特定信息，以及该记录和更新哪些信息，以保持产品、服务或成果的一致性和（或）有效性。
绩效测量基准：经过整合的项目范围、进度和成本计划，用作项目执行的比较依据，以测量和管理项目绩效。
项目生命周期：描述项目从开始到结束所经历的一系列阶段。
开发方法：描述产品、服务或成果的开发方法，例如预测、迭代、敏捷或混合型模式管理审查。确定项目经理和有关相关方审查项目进展的时间点，以考核绩效是否符合预期，或者确定是否有必要采取预防或纠正措施。
项目管理计划是用于管理项目的主要文件之一。管理项目时还会使用其他项目文件。这些其他文件不属于项目管理计划，但它们也是实现高效管理所必需的文件。表 4-1 列出了主要的项目管理计划组件和项目文件
- 组织过程资产（见 2.3 节）中的历史信息:
组织用于执行项目工作的流程与程序，包括（但不限于）：
- 启动和规划
- 指南和标准，用于裁剪组织标准流程和程序以满足项目的特定要求；
- 特定的组织标准，例如政策（如人力资源政策、健康与安全政策、安保与保密政策、质量政策、采购政策和环境政策）；
- 产品和项目生命周期，以及方法和程序（如项目管理方法、评估指标、过程审计、改进目标、核对单、组织内使用的标准化的过程定义）；
- 模板（如项目管理计划、项目文件、项目登记册、报告格式、合同模板、风险分类、风险描述模板、概率与影响的定义、概率和影响矩阵，以及相关方登记册模板）；
- 预先批准的供应商清单和各种合同协议类型（如总价合同、成本补偿合同和工料合同）。
- 执行、监控
- 变更控制程序，包括修改组织标准、政策、计划和程序（或任何项目文件）所须遵循的步骤，以及如何批准和确认变更；
- 跟踪矩阵；
- 财务控制程序（如定期报告、必需的费用与支付审查、会计编码及标准合同条款等）；
- 问题与缺陷管理程序（如定义问题和缺陷控制、识别与解决问题和缺陷，以及跟踪行动方案）。
- 资源的可用性控制和分配管理；
- 组织对沟通的要求（如可用的沟通技术、许可的沟通媒介、记录保存政策、视频会议、协同工具和安全要求）；
- 确定工作优先顺序、批准工作与签发工作授权的程序；
- 模板（如风险登记册、问题日志和变更日志）；
- 标准化的指南、工作指示、建议书评价准则和绩效测量准则；
- 产品、服务或成果的核实和确认程序。
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- 收尾
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- 项目收尾指南或要求（如项目终期审计、项目评价、可交付成果验收、合同收尾、资源分配，以及向生产和（或）运营部门转移知识）
- 相关事业环境因素（见 2.2 节）:
事业环境因素（EEFs）是指项目团队不能控制的，将对项目产生影响、限制或指令作用的各种条件。这些条件可能来自于组织的内部和（或）外部。事业环境因素是很多项目管理过程，尤其是大多数规划过程的输入。这些因素可能会提高或限制项目管理的灵活性，并可能对项目结果产生积极或消极的影响。
从性质或类型上讲，事业环境因素是多种多样的。有效开展项目，就必须考虑这些因素。事业环境因素包括（但不限于）第 2.2.1 节和 2.2.2 节所描述的因素。
2.2.1 组织内部的事业环境因素
以下是组织内部的事业环境因素：
- 组织文化、结构和治理。例如包括愿景、使命、价值观、信念、文化规范、领导风格、等级制度和职权关系、组织风格、道德和行为规范。
- 设施和资源的地理分布。例如包括工厂位置、虚拟团队、共享系统和云计算。
- 基础设施。例如包括现有设施、设备、组织通讯渠道、信息技术硬件、可用性和功能。
- 信息技术软件。例如包括进度计划软件工具、配置管理系统、进入其他在线自动化系统的网络界面和工作授权系统。
- 资源可用性。例如包括合同和采购制约因素、获得批准的供应商和分包商以及合作协议。
- 员工能力。例如包括现有人力资源的专业知识、技能、能力和特定知识。
2.2.2 组织外部的事业环境因素
以下是组织外部的事业环境因素：
- 市场条件。例如包括竞争对手、市场份额、品牌认知度和商标。
- 社会和文化影响与问题。例如包括政治氛围、行为规范、道德和观念。
- 法律限制。例如包括与安全、数据保护、商业行为、雇佣和采购有关的国家或地方法律法规。
- 商业数据库。例如包括标杆对照成果、标准化的成本估算数据、行业风险研究资料和风险数据库。
- 学术研究。例如包括行业研究、出版物和标杆对照成果。
- 政府或行业标准。例如包括与产品、生产、环境、质量和工艺有关的监管机构条例和标准。
- 财务考虑因素。例如包括货币汇率、利率、通货膨胀率、关税和地理位置。
- 物理环境要素。例如包括工作环境、天气和制约因素。
