11 2023 档案
摘要：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1、期限不同，封闭式基金一般有一个固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；而开放式基金一般是无特定存续期限的。 2、发行规模不同，封闭式基金发行规模固定；开放式基金没有发行规模，故本题选择“基金规模是否固定”。 3、基金份额交易方式不同，封闭式基金
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摘要：（1）2002年10月，上海黄金交易所正式运行，实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化，标志着我国国内黄金市场的正式开放。（2）中国黄金市场目前初步形成了以上海黄金交易所黄金现货为主体，上海期货交易所黄金期货、商业银行柜台黄金产品共同组成的，层次分明且各有侧重的多元市场体系。故“中国金融期货交易
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摘要：1、国务院发布《党和国家机构改革方案》，明确国家发展改革委的企业债券发行审核职责划入证监会，由证监会统一负责公司（企业）债券的发行审核工作，债市统一监管迈出重要一步。
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摘要：律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照规定向 中国证监会和国务院有关主管部门备案：（不包括非公开发行公司债券）： （1）首次公开发行股票、存托凭证及上市； （2）上市公司发行证券及上市； （3）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购； （4）上市公司合
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摘要：（侧袋机制是指在证券市场中针对某些特定情况而设立的临时性限制措施。它的目的是为了保护市场的稳定性和投资者利益。 当市场出现剧烈波动或异常情况时，例如股市突然暴跌或出现大幅下跌，交易所可能会启动侧袋机制。侧袋机制的具体规则可能因地区和交易所而异，但通常会暂停或延迟一些交易活动，例如暂停买卖某些股票、限
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摘要：首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定： (备注：主板通常包括大型企业和中小型企业。大型企业往往在主板上上市，而中小企业则可能选择在中小企业板上市。这样的分类是为了更好地满足不同规模企业的融资和发展需求。主板通常对上市公司的要求更为严格，而中小企业板则相对宽松一些，以支持中小企业的发展。)
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摘要：国密是指中国的密码学算法标准，全称为“商用密码产业发展与标准化工作组”。 国密算法由中国密码技术发展中心（第三研究所）和中国国家商用密码管理办公室组织开发和标准化。 国密算法包括对称密码算法、非对称密码算法和密码 hash 算法。 对称密码算法包括 SM1、SM2、SM3和 SM4；非对称密码算法包
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摘要：网关是指连接两个不同网络的设备或程序。 它可以将来自一个网络的数据转发到另一个网络，实现数据在不同网络之间的传输和交流。 网关通常位于网络边缘，作为两个网络之间的接口。 它充当了一个中转站，将数据从一个网络转发到另一个网络，同时还可以执行一些网络安全和协议转换的功能。 在互联网中，路由器通常充当网关
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摘要：新《证券法》设置了"投资者保护"专章，建立上市公司股东权利代为行使征集制度， 明确上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会， 并代为行使提案权、表决权等股东权利; 进一步完善派生诉讼制度，规定持有发行人股份的投资者保护机构提起派生诉讼的
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摘要：《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 《证券法》第八十条第二款所列重大事件: (1)公司的经营方针和经营范围的重大变化; (2)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的3
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摘要：1、不同市场的债券由不同的机构负责托管和结算 1、发行公司债，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。 2、债券的分类-债券形态 a.实物债券。无记名国债属于
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摘要：1、金融衍生工具产生的最根本原因是避险。 2、金融衍生工具价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。 3、1993年3月10日，海南证券交易中心推出我国第一只股票指数期货合约，其标的物有深证综合指数、深证A股指数。 4、金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定风险性。
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