[阅读] 《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金（2010）97号）

    昨天的新闻: 
    "财政部联合央行、银监会、证监会、保监会于近日正式出台《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金（2010）97号，下称97号文），厘清了城商行上市前内部职工持股的清理规范标准".
    不过没有在网上(包括财政部网站)找到该通知原文.

此次该文件的出台, 相关人士认为意味着城商行上市的重启(2007年9月后，监管部门因等待该文件出台而暂停了城商行上市审批). 该文件对城商行上市相关方面进行了限制:
(1) 内部员工持股标准
由原合作制金融组织改制形成的存在内部职工持股的金融企业，如提出公开发行新股申请，应采取回购内部职工持股、向其他法人股东和机构投资者转让等方式，进一步降低内部职工持股的数量和比例，回购或转让价格由双方协商确定。
内部职工持股的具体标准: 公开发行新股后内部职工持股比例不得超过总股本的10%，单一职工持股数量不得超过总股本的1‰或50万股（按孰低原则确定），
(2) 持股人数
2006年开始施行的《公司法》规定，设立股份有限公司发起人人数为2人以上200人以下. 97号文件没有对此进行明确表述.
(3) 套现限制
已上市和以后上市的金融企业，对金融企业高管和其他持有内部职工股超过5万股的个人，应采取措施规范其持有内部职工股的二级市场转让.
具体限售规定为，金融企业高管和个人要在承诺自金融企业上市之日起，股份转让锁定期不得低于3年，持股锁定期满后，每年可出售股份不得超过持股总数的15%，5年内不得超过持股总数的50%。”