并发编程之——读锁源码分析(解释关于锁降级的争议)

1. 前言

在前面的文章 并发编程之——写锁源码分析中，我们分析了 1.8 JUC 中读写锁中的写锁的获取和释放过程，今天来分析一下读锁的获取和释放过程，读锁相比较写锁要稍微复杂一点，其中还有一点有争议的地方——锁降级。

今天就来解开迷雾。

2. 获取读锁 tryAcquireShared 方法

首先说明，获取读锁的过程是获取共享锁的过程。

代码加注释如下：

protected final int11 tryAcquireShared(int unused) {
 
    Thread current = Thread.currentThread();
    int c = getState();
    // exclusiveCount(c) != 0 ---》 用 state & 65535 得到低 16 位的值。如果不是0，说明写锁别持有了。
    // getExclusiveOwnerThread() != current----> 不是当前线程
    // 如果写锁被霸占了，且持有线程不是当前线程，返回 false，加入队列。获取写锁失败。
    // 反之，如果持有写锁的是当前线程，就可以继续获取读锁了。
    if (exclusiveCount(c) != 0 && getExclusiveOwnerThread() != current)
        // 获取锁失败
        return -1;
    // 如果写锁没有被霸占，则将高16位移到低16位。
    int r = sharedCount(c);// c >>> 16
    // !readerShouldBlock() 和写锁的逻辑一样（根据公平与否策略和队列是否含有等待节点）
    // 不能大于 65535，且 CAS 修改成功
    if (!readerShouldBlock() && r < 65535 && compareAndSetState(c, c + 65536)) {
        // 如果读锁是空闲的， 获取锁成功。
        if (r == 0) {
            // 将当前线程设置为第一个读锁线程
            firstReader = current;
            // 计数器为1
            firstReaderHoldCount = 1;
 
        }// 如果读锁不是空闲的，且第一个读线程是当前线程。获取锁成功。
         else if (firstReader == current) {// 
            // 将计数器加一
            firstReaderHoldCount++;
        } else {// 如果不是第一个线程，获取锁成功。
            // cachedHoldCounter 代表的是最后一个获取读锁的线程的计数器。
            HoldCounter rh = cachedHoldCounter;
            // 如果最后一个线程计数器是 null 或者不是当前线程，那么就新建一个 HoldCounter 对象
            if (rh == null || rh.tid != getThreadId(current))
                // 给当前线程新建一个 HoldCounter
                cachedHoldCounter = rh = readHolds.get();
            // 如果不是 null，且 count 是 0，就将上个线程的 HoldCounter 覆盖本地的。
            else if (rh.count == 0)
                readHolds.set(rh);
            // 对 count 加一
            rh.count++;
        }
        return 1;
    }
    // 死循环获取读锁。包含锁降级策略。
    return fullTryAcquireShared(current);
}

总结一下上面代码的逻辑吧！

1. 判断写锁是否空闲。
2. 如果不是空闲，且当前线程不是持有写锁的线程，则返回 -1 ，表示抢锁失败。如果是空闲的，进入第三步。如果是当前线程，进入第三步。
3. 判断持有读锁的数量是否超过 65535，然后使用 CAS 设置 int 高 16 位的值，也就是加一。
4. 如果设置成功，且是第一次获取读锁，就设置 firstReader 相关的属性（为了性能提升）。
5. 如果不是第一次，当当前线程就是第一次获取读锁的线程，对 “第一次获取读锁线程计数器” 加 1.
6. 如果都不是，则获取最后一个读锁的线程计数器，判断这个计数器是不是当前线程的。如果是，加一，如果不是，自己创建一个新计数器，并更新 “最后读取的线程计数器”（也是为了性能考虑）。最后加一。返回成功。
7. 如果上面的判断失败了（CAS 设置失败，或者队列有等待的线程（公平情况下））。就调用 fullTryAcquireShared 方法死循环执行上面的步骤。

步骤还是有点多哈，画个图吧，更清晰一点。

其实，上面的逻辑里，是有锁降级的逻辑在里面的。但我们等会放在后面说。

先看看 fullTryAcquireShared 方法，其实这个方法和 tryAcquireShared 高度类似。代码加注释如下：

final int fullTryAcquireShared(Thread current) {
    /*
     * 这段代码与tryAcquireShared中的代码有部分重复，但整体更简单。
     */
    HoldCounter rh = null;
    // 死循环
    for (;;) {
        int c = getState();
        // 如果存在写锁
        if (exclusiveCount(c) != 0) {
            // 并且不是当前线程，获取锁失败，反之，如果持有写锁的是当前线程，那么就会进入下面的逻辑。
            // 反之，如果存在写锁，但持有写锁的是当前线程。那么就继续尝试获取读锁。
            if (getExclusiveOwnerThread() != current)
                return -1;
        // 如果写锁空闲，且可以获取读锁。
        } else if (readerShouldBlock()) {
            // 第一个读线程是当前线程
            if (firstReader == current) {
            // 如果不是当前线程
            } else {
                if (rh == null) {
                    rh = cachedHoldCounter;
                    if (rh == null || rh.tid != getThreadId(current)) {
                        // 从 ThreadLocal 中取出计数器
                        rh = readHolds.get();
                        if (rh.count == 0)
                            readHolds.remove();
                    }
                }
                if (rh.count == 0)
                    return -1;
            }
        }
        // 如果读锁次数达到 65535 ，抛出异常
        if (sharedCount(c) == MAX_COUNT)
            throw new Error("Maximum lock count exceeded");
        // 尝试对 state 加 65536, 也就是设置读锁，实际就是对高16位加一。
        if (compareAndSetState(c, c + SHARED_UNIT)) {
            // 如果读锁是空闲的
            if (sharedCount(c) == 0) {
                // 设置第一个读锁
                firstReader = current;
                // 计数器为 1
                firstReaderHoldCount = 1;
            // 如果不是空闲的，查看第一个线程是否是当前线程。
            } else if (firstReader == current) {
                firstReaderHoldCount++;// 更新计数器
            } else {// 如果不是当前线程
                if (rh == null)
                    rh = cachedHoldCounter;
                if (rh == null || rh.tid != getThreadId(current))// 如果最后一个读计数器所属线程不是当前线程。
                    // 自己创建一个。
                    rh = readHolds.get();
                else if (rh.count == 0)
                    readHolds.set(rh);
                // 对计数器 ++
                rh.count++;
                // 更新缓存计数器。
                cachedHoldCounter = rh; // cache for release
            }
            return 1;
        }
    }
}

这两个方法其实高度相似的。就不再解释了。

到这里，其实留下了几个问题：一个是 firstReader 和 firstReaderHoldCount 的作用，还有就是 cachedHoldCounter 的作用。最后是锁降级。

解释一下：

• firstReader 是获取读锁的第一个线程。如果只有一个线程获取读锁，很明显，使用这样一个变量速度更快。
   * firstReaderHoldCount 是 firstReader的计数器。同上。
• cachedHoldCounter是最后一个获取到读锁的线程计数器，每当有新的线程获取到读锁，这个变量都会更新。这个变量的目的是：当最后一个获取读锁的线程重复获取读锁，或者释放读锁，就会直接使用这个变量，速度更快，相当于缓存。

关于锁降级，重点解释一下，毕竟是我们的标题。

3. 锁降级的争议

首先，什么是锁降级？在读锁的哪个地方体现？

回答第一个问题，引自 JDK 的解释：

锁降级:
重入还允许从写入锁降级为读取锁，其实现方式是：先获取写入锁，然后获取读取锁，最后释放写入锁。但是，从读取锁升级到写入锁是不可能的。

体现在读锁哪里？

在 tryAcquireShared 方法和 fullTryAcquireShared 中都有体现，例如下面的判断：

if (exclusiveCount(c) != 0) {
    if (getExclusiveOwnerThread() != current)
        return -1;

上面的代码的意思是：当写锁被持有时，如果持有该锁的线程不是当前线程，就返回 “获取锁失败”，反之就会继续获取读锁。称之为锁降级。

在很多书和文章中，对锁降级都会有类似下面的解释：

上面提到，锁降级中，读锁的获取的目的是 “为了保证数据的可见性”。而得到这个结论的依据是 “如果当前线程不获取读锁而是直接释放写锁，假设此刻另一个线程（记作线程 T）获取了写锁并修改了数据，那么当前线程无法感知线程 T 的数据更新”。

这里貌似有个漏洞：如果另一个线程获取了写锁（并修改了数据），那么这个锁就被独占了，没有任何其他线程可以读到数据，更不用谈 “感知数据更新”。

楼主认为，锁降级说白了就是写锁的一种特殊重入机制。通过这种重入，可以减少一步流程——释放写锁后 再次 获取读锁。

使用了锁降级，就可以减去释放写锁的步骤。直接获取读锁。效率更高。而且没有线程争用。和 “可见性” 并没有关系。

用一幅图来展示锁降级：

总的来说，锁降级就是一种特殊的锁重入机制，JDK 使用 先获取写入锁，然后获取读取锁，最后释放写入锁 这个步骤，是为了提高获取锁的效率，而不是所谓的可见性。

最后再总结一下获取锁的逻辑，首先判断写锁释放被持有了，如果被持有了，且是当前线程，使用锁降级，如果没有，读锁正常获取。

获取过程中，会使用 firstReader 和 cachedHoldCounter 提高性能。

4. 读锁的释放 tryReleaseShared 方法

代码加注释如下：

 
protected final boolean tryReleaseShared(int unused) {
    Thread current = Thread.currentThread();
    // 如果是第一个线程
    if (firstReader == current) {
        // 如果是 1，将第一个线程设置成 null。结束。
        if (firstReaderHoldCount == 1)
            firstReader = null;
        // 如果不是 1，减一操作
        else
            firstReaderHoldCount--;
    } else {//如果不是当前线程
        HoldCounter rh = cachedHoldCounter;
        // 如果缓存是 null 或者缓存所属线程不是当前线程，则当前线程不是最后一个读锁。
        if (rh == null || rh.tid != getThreadId(current))
            // 获取当前线程的计数器
            rh = readHolds.get();
        int count = rh.count;
        // 如果计数器小于等于一，就直接删除计数器
        if (count <= 1) {
            readHolds.remove();
            // 如果计数器的值小于等于0，说明有问题了，抛出异常
            if (count <= 0)
                throw unmatchedUnlockException();
        }
        // 对计数器减一
        --rh.count;
    }
    for (;;) {// 死循环使用 CAS 修改状态
        int c = getState();
        // c - 65536, 其实就是减去一个读锁。对高16位减一。
        int nextc = c - SHARED_UNIT;
        // 修改 state 状态。
        if (compareAndSetState(c, nextc))
            // 修改成功后，如果是 0，表示读锁和写锁都空闲，则可以唤醒后面的等待线程
            return nextc == 0;
    }
}

释放还是很简单的，步骤如下：

1. 如果当前线程是第一个持有读锁的线程，则只需要操作 firstReaderHoldCount 减一。如果不是，进入第二步。
2. 获取到缓存计数器（最后一个线程的计数器），如果匹配到当前线程，就减一。如果不匹配，进入第三步。
3. 获取当前线程自己的计数器（由于每个线程都会多次获取到锁，所以，每个线程必须保存自己的计数器。）。
4. 做减一操作。
5. 死循环修改 state 变量。

5. 总结

“读写锁没有想象中简单” 是此次阅读源码的最大感慨。事实上，花的最多时间是锁降级，因为对这块的不理解，参照了一些书籍和博客，但还是云里雾里，我也不敢确定我说的就是全对的，但我敢说，我写的是经过我思考的。

总结下读锁的获取逻辑。

读锁本质上是个共享锁。

但读锁对锁的获取做了很多优化，比如使用 firstReader 和 cachedHoldCounter 最第一个读锁线程和最后一个读锁线程做优化，优化点主要在释放的时候对计数器的获取。

同时，如果在获取读锁的过程中写锁被持有了，JUC 并没有让所有线程痴痴的等待，而是判断入如果获取读锁的线程是正巧是持有写锁的线程，那么当前线程就可以降级获取写锁，否则就会死锁了（为什么死锁，当持有写锁的线程想获取读锁，但却无法降级，进入了等待队列，肯定会死锁）。

还有一点就是性能上的优化，如果先释放写锁，再获取读锁，势必引起锁的争抢和线程上下文切换，影响性能。

还有一个就是，读书的时候，要有怀疑精神，一定要思考，而不是顺着他的思路去看书，诚然，书中大部分时候都是正确的，但我们贪婪的希望，那错误的一小部分尽量不要影响到我们。