基金2

管理人的合规管理：

 

 

 

 合规独立性的因素：

 合规管理的目标：

 合规管理的原则：独立性原则（说话好使）、客观性原则（遵守的法规客观存在）、公正性原则（不偏向谁）、专业性原则、协调性原则（正确处理与其他部门之间的关系）

合规管理部门的职责：

 

 董事会的合规责任：

 

 

 

 监事会的合规责任：

监事会代表的是股东的利益

 

 

 

 监事会职责：

管的是上层

一票表决权：一人1票

 

督察长的合规责任：

管的是下层

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 合规管理的具体内容：

 

 

 

 合规风险：

 

 分类：

 

 操作风险（操作环节出问题）、道德风险（故意谋私）、声誉风险（外部事件）区别：

 

合规风险：

 

 

投资合规性风险事件：
 

 

 措施：

 

 

 

 

 

 销售合规性风险：

 

 措施：

 

 信息披露风险：

 

 措施：

 

 

 

 反洗钱（脏钱变成了干净钱）合规性风险：

 

 措施：

非交易过户（不通过正常交易，如申购赎回，直接把钱打到账户上）