【2022.07.15】期货法律

期货法律

涉嫌违法违规行为，立即

证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，2日

发生重大事项，2日

限制结算会员的结算业务，3日

被要求进行整改的期货公司经过整改，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施，3日

次级债，5日

向不利方向变动超过20%，向证监会和全体董事报告，5日

注册登记、取得业务资格、设立子公司，5日

变更名称、变更业务范围以及修改章程重要条款等，5日

取得、变更或者注销交易所、协会等会员资格，5日

变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人，5日

机构或其从业人员受到境外监管机构或交易所的调查、纪律处分或处罚，5日

变更协议去证监局，5日

净资产10%的重大损失，5日

高层任职备案（公司），5日

高层任职备案（交易所），10日

免除首席风险官的职务，10日

期货交易所任免中层管理人员报告中国证监会，10日

处分决定、纪律惩戒，10日

产假报告、解聘、死亡，由期协，10日

季度报告，15日

年度报告，30日

限制交易，15日，最长不超过30日

首席风险官辞职，30日

缴纳保障基金，30日

预警，3月

合规检查报告，6月

证监会批准设立期货公司，6月

居间合同，12月

向董事会提交书面报告，半年

理事会会议，半年

自查，半年

教育培训，1年

认为不当，2年

首席风险官，3年经验，2年职务

投资经理经验，3年

伪造文件，3年内，2-20万

伪造文件严重，10年内，5-50万

期货公司保存风险监管报表的期限，5年

扰乱市场造成严重后果，5年，1~10万

经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、20年。

证监会提名，股东大会通过(期货交易所-独立董事)

净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一/+其他调整项。

注册资本>人民币1亿元

净资本>3000万

净资本/风险资本>100%

净资本/净资产>20% 预警<24%

流动资产/流动负债>100%

负债/净资产<150%