学系统集成项目管理工程师（中项）系列16a_风险管理（上）

1. 风险的定义

1.1. 损失的不确定性

1.1.1. 狭义

1.2. 带来损失的可能性，也指可能获利的机会

1.2.1. 广义

1.3. 风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，就会产生积极或消极的影响

2. 性质划分

2.1. 纯粹风险

2.1.1. 只有损失可能性而无获利可能性的风险

2.2. 投机风险

2.2.1. 【22上选65】

2.2.2. 既有损失的可能又有获利机会的风险

3. 产生原因划分

3.1. 自然风险

3.1.1. 因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险

3.1.2. 不可控性

3.1.2.1. 目前人类所不能进行控制的

3.1.3. 周期性

3.1.3.1. 有规律可循的

3.1.4. 共沾性

3.1.4.1. 一旦发生，其涉及的对象往往很广

3.2. 社会风险

3.2.1. 盗窃、抢劫、玩忽职守及故意破坏

3.3. 政治风险（国家风险）

3.3.1. 发生战争、内乱而中止货物进口

3.3.2. 实施进口或外汇管制

3.4. 经济风险

3.4.1. 企业生产规模的增减、价格的涨落和经营的盈亏

3.5. 技术风险

3.5.1. 核辐射、空气污染和噪音

4. 标的物划分

4.1. 财产风险

4.2. 人身风险

4.3. 信用风险

4.4. 责任风险

5. 行为划分

5.1. 特定风险

5.2. 基本风险

6. 环境划分

6.1. 静态风险

6.2. 动态风险

7. 性质

7.1. 【19上选66】

7.2. 客观性

7.2.1. 【22下选64】

7.3. 偶然性

7.3.1. 由于信息的不对称，未来风险事件发生与否难以预测

7.3.1.1. 【21下选65】

7.4. 相对性

7.4.1. 因时空各种因素变化而有所变化

7.4.1.1. 【21上选65】

7.5. 社会性

7.6. 不确定性

7.6.1. 发生时间的不确定性

8. 规划风睑管理

8.1. 定义如何实施项目风险管理活动的过程

8.2. 输入

8.2.1. 项目管理计划

8.2.2. 项目章程

8.2.3. 干系人登记册

8.2.4. 事业环境因素

8.2.5. 组织过程资产

8.3. 工具与技术

8.3.1. 分析技术

8.3.2. 专家判断

8.3.3. 会议

8.4. 输出

8.4.1. 风险管理计划

8.4.1.1. 方法论

8.4.1.2. 角色与职责

8.4.1.3. 预算

8.4.1.4. 时间安排

8.4.1.5. 风险类别

8.4.1.5.1. 风险分解结构（Risk Breakdown Structure, RBS）

8.4.1.6. 风险概率和影响的定义

8.4.1.7. 概率和影响矩阵

8.4.1.8. 修订的干系人承受力

8.4.1.9. 报告格式

8.4.1.10. 跟踪

9. 识别风险

9.1. 原则

9.1.1. 由粗及细，由细及粗

9.1.2. 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性

9.1.3. 先怀疑，后排除

9.1.4. 排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。

9.1.5. 必要时，可作实验论证

9.2. 一个反复进行的过程,应贯穿项目始终

9.2.1. 【20下选65】

9.2.1.1. 【19下选65】

9.3. 输人

9.3.1. 风险管理计划

9.3.2. 成本管理计划

9.3.3. 进度管理计划

9.3.4. 质量管理计划

9.3.5. 人力资源管理计划

9.3.6. 范围基准

9.3.7. 活动成本估算

9.3.8. 活动持续时间估算

9.3.9. 干系人登记册

9.3.10. 项目文件

9.3.11. 采购文件

9.3.12. 事业环境因素

9.3.13. 组织过程资产

9.4. 工具与技术

9.4.1. 文档审查

9.4.2. 信息收集技术

9.4.2.1. 头脑风暴

9.4.2.2. 德尔菲技术

9.4.2.2.1. 组织专家达成一致意见的一种方法

9.4.2.2.2. 减轻数据的偏倚，防止任何个人对结果产生不恰当的影响

9.4.2.3. 访谈

9.4.2.4. 根本原因分析

9.4.2.4.1. 发现问题、找到其深层原因并制定预防措施的一种特定技术

9.4.3. 核对单分析

9.4.3.1. 核对单简单易用但无法穷尽所有事项

9.4.4. 假设分析

9.4.5. 图解技术

9.4.5.1. 因果图

9.4.5.1.1. 石川图或鱼骨图

9.4.5.1.2. 用于识别风险的起因

9.4.5.2. 系统或过程流程图

9.4.5.2.1. 示系统各要素之间的相互联系及因果传导机制

9.4.5.3. 影响图

9.4.5.3.1. 图形方式表示变量与结果之间的因果关系、事件时间顺序及其他关系

9.4.5.3.1.1. 【22下选65】

9.4.6. SWOT分析

9.4.6.1. 优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）、威胁（Threat）

9.4.6.1.1. 【19上选67】

9.4.6.2. 用于考察组织优势能够抵消威胁的程度，以及机会可以克服劣势的程度

9.4.6.2.1. 【21下选66】

9.4.7. 专家判断

9.5. 输出

9.5.1. 风险登记册

9.5.1.1. 始于识别风险过程，在项目实施过程中供其他风险管理过程和项目管理过程使用

9.5.1.2. 己识别风险清单

9.5.1.3. 潜在应对措施清单

10. 实施定性风睑分析

10.1. 评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序

10.2. 输入

10.2.1. 风险管理计划

10.2.2. 范围基准

10.2.3. 风险登记册

10.2.4. 事业环境因素

10.2.4.1. 风险专家对类似项目的行业研究

10.2.4.2. 可以从行业或专有渠道获得的风险数据库

10.2.5. 组织过程资产

10.3. 工具与技术

10.3.1. 风险概率和影响评估

10.3.1.1. 【21上选66】

10.3.2. 概率和影响矩阵

10.3.3. 风险数据质量评估

10.3.3.1. 评估风险数据对风险管理的有用程度的一种技术

10.3.4. 风险分类

10.3.5. 风险紧迫性评估

10.3.6. 专家判断

10.4. 输出

10.4.1. 更新的项目文件

10.4.1.1. 【20下选66】

10.4.1.1.1. 【19下选66】

10.4.1.2. 风险登记册

10.4.1.3. 假设条件日志

11. 实施定量风睑分析

11.1. 就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程

11.2. 一般在实施定性风险分析过程之后开展

11.3. 在没有足够的数据建立模型的时候，定量风险分析可能无法实施

11.4. 输入

11.4.1. 风险管理计划

11.4.2. 成本管理计划

11.4.3. 进度管理计划

11.4.4. 风险登记册

11.4.5. 事业环境因素

11.4.6. 组织过程资产

11.5. 工具与技术

11.5.1. 数据收集和展示技术

11.5.1.1. 访谈

11.5.1.2. 概率分布

11.5.2. 定量风险分析和建模技术

11.5.2.1. 敏感性分析

11.5.2.1.1. 确定哪些风险对项目具有最大的潜在影响

11.5.2.1.1.1. 【21上选68】

11.5.2.1.2. 龙卷风图

11.5.2.1.2.1. 在敏感性分析中用来比较不同变量的相对重要性的一种特殊形式的条形图

11.5.2.1.2.2. 有助于分析冒险情景

11.5.2.2. 预期货币价值（EMV）分析

11.5.2.2.1. 机会的EMV通常表示为正值

11.5.2.2.2. 威胁的EMV则表示为负值

11.5.2.2.3. 建立在风险中立的假设之上的，既不避险，也不冒险

11.5.2.3. 建模和模拟

11.5.2.3.1. 蒙特卡洛技术

11.5.2.4. 专家判断

11.6. 输出

11.6.1. 更新的项目文件

11.6.1.1. 风险登记册

11.6.1.1.1. 项目的概率分析

11.6.1.1.2. 实现成本和时间目标的概率

11.6.1.1.3. 量化风睑优先级清单

11.6.1.1.4. 定量风睑分析结果的趋势