被销毁的三份协议：赛象科技原董事长张建浩的套利秘密

 

本报记者 钱锋 北京报道

中间人（从犯）:杨旺翔

主犯：徐翔，张建浩

从犯：竺勇，朱洪光，刘桂荣

配角:绍兴龙华贸易有限公司吴建龙、吴峰，杨旺翔之妹

作案工具：泽熙1期等4个产品，及边敏敏等21个证券账户；三份股权委托管理协议

犯罪证据：公安机关从竺勇U盘提取的股权委托管理协议电子数据

经向日葵原董秘杨旺翔介绍，徐翔、竺勇与时任赛象科技（002337.SZ）董事长张建浩、董秘朱洪光、新疆甬金通达股权投资管理有限公司（以下简称新疆甬金）法人代表刘桂荣等人相识。2014年9月，张建浩指派朱洪光、刘桂荣找徐翔竺勇商谈减持事宜，双方商定每股超过15元部分五五分成，新疆甬金持有的5700万股赛象科技股票，以及张之泉名下的392万股和张建浩名下的246万股赛象科技股票，一并减持给徐翔，并按实际成交价付给徐翔5%的管理费。徐翔承诺分给竺勇10%的利润。

双方此后密谋拉抬赛象科技股价，接连发布相应利好公告。2015年2月底，张建浩减持后分给徐翔竺勇约5.79亿元。

等深线了解到，张建浩大宗交易减持后，新疆甬金向绍兴龙华贸易有限公司（以下简称绍兴龙华贸易）支付5.7918亿元，其中3.7918亿余元按竺勇要求汇入徐翔控制使用的王松涛账户，另外2亿元是偿还此前徐翔通过竺勇向吴建龙的借款。

吴建龙是浙江向日葵光能科技股份有限公司实控人，泽熙案涉案13家上市公司原董事长之一，他也是绍兴龙华贸易控股90%的的大股东。

朱洪光刘桂荣参与减持事宜，根据张建浩的安排具体办理相关事务。

竺勇以上海灵岩投资有限公司的名义分别与新疆甬金、张建浩、张之泉签定了股权委托管理协议，协议中双方约定了股票减持的价格、分成情况。该三份协议在减持后被销毁。案发后，公安机关从竺勇U盘提取了股权委托管理协议电子数据。

利好信息拉升股价

2013年9月至2014年10月,徐翔、竺勇得知张建浩欲减持股东所持赛象科技股票，经杨旺翔等人联系，与张建浩及朱洪光、刘桂荣多次见面合谋后商定，徐翔以大宗交易方式接盘新疆甬金减持的赛象科技股票5700万股，减持价格超过每股15元的部分五五分成。此外，张建浩、张之泉个人持有的赛象科技股票分别为246万股、392万股，也由徐翔通过大宗交易方式接盘，按大宗交易总量的5%向徐翔支付手续费。

等深线了解到，经杨旺翔介绍，徐翔竺勇与张建浩等人结识后，2014年9月底，张建浩指派朱洪光、刘桂荣找徐翔竺勇商谈减持事宜。双方约定每股15元的底价，超出部分五五分成，徐翔收取5%的管理费，并承诺分给竺勇10%的利润。双方商定，新疆甬金持有的5700万股赛象科技股票通过大宗交易方式减持给徐翔，张之泉名下的392万股和张建浩名下的246万股股票也一并减持给徐翔。

竺勇以上海灵岩投资有限公司的名义分别与新疆甬金、张建浩、张之泉签定了股权委托管理协议，协议中双方约定了股票减持的价格、分成情况。该三份协议在减持后被销毁。

同月，徐翔使用泽熙1期和7期产品买入赛象科技股票约1千万股，成为赛象科技前十大流通股东。

后双方再次商定，由徐翔负责二级市场操作，张建浩负责控制赛象科技发布利好信息共同拉升股价，以实现高位减持套现目的。

2014年11月底，张建浩、朱洪光、刘桂荣 徐翔、竺勇会面，商谈如何拉高赛象科技股价。徐翔要求赛象科技配合减持发布机器人项目、增资井源机电等利好信息，以及发布10转20股的高送转公告，还要求发布利好的年报，以拉高股价。双方约定张建浩安排赛象科技发布10股转赠20股等利好消息，徐翔在二级市场用泽熙产品推动股价上升。

根据约定，张建浩控制赛象科技于2014年12月23日发布《关于签订参股廊坊智通机器人系统有限公司的意向性框架协议的公告》；同日，公司还发布了《关于收购广州市井源机电设备有限公司并对其增资的公告》，公司以自有资金1.44亿元收购井源机电51%的股权。又于同年12月25日发布《关于2014年年度利润分配预案的预披露公告》，披露以资本公积金给全体股东每10股转增20股，又于2015年2月3日发布2014年年报，披露泽熙1期位列第三大流通股东。

集体“分利”

竺勇参与协商减持事宜，及根据徐翔的安排办理具体相关事务。徐翔让竺勇向朱洪光要求尽快出高送转公告。

2015年2月26日至3月27日，张建浩通过大宗交易减持赛象科技股票累计150 500 000股，徐翔使用泽熙产品及控制的他人证券账户接盘上述减持股票，在二级市场全部抛售

2014年10月15日至2015年3月19日，徐翔使用两个泽熙产品及边敏敏等21个证券账户通过竞价交易连续买卖塞象科技股票20 610 321股。2014年10月15日至2015年3月30日，赛象科技共111个交易日，徐翔控制的账户组在42个交易日参与交易，占比37.84%，其中26个交易日买入，占比在10%以上的共13个交易日，占买入日总数的50%；16个交易日卖出，卖出占比在10%以上的共10个交易日，占卖出日总数的62.5%。徐翔在上述公告信息发布前，大量买入该股票，其间股票价格明显上升。2014年12月23日至2015年2月27日，张建浩等人按照徐翔的合谋，安排赛象科技连续密集发布公告，赛象科技股价持续上升。自2015年2月26日起，徐翔控制账户组开始通过大宗交易平台买入张建浩等人减持的赛象科技股票，并通过竞价交易系统卖出 减持抛售期间，徐翔控制账户组的部分交易日，于竞价交易系统大量申报买入，赛象科技股票价格有所上升，

2014年10月15日至2015年3月30日，赛象科技股票累计涨幅305.83%，同期中小板综合指数累计涨幅39.94%，偏离265.90个百分点，制造指数累计涨幅36.92%，偏离268.91个百分点。其间该股换手率713.12%，此前同时段换手率为82.36%，增加630.76 个百分

 

徐翔通过竞价交易和大宗交易方式买卖赛象科技股票获利共计398 511 212.65元，张建浩减持套现后将约定的分成款579 180 000元汇入竺勇指定的账户，徐翔安排竺勇分给朱洪光刘桂荣各250万元，分给杨旺翔500万元。

等深线了解到，2015年2月底，大宗交易减持后，新疆甬金向绍兴龙华贸易有限公司支付5.7918亿元，其中3.7918亿余元按竺勇要求汇入徐翔控制使用的王松涛账户，2亿元是偿还此前徐翔通过竺勇向吴建龙的借款。

朱洪光刘桂荣参与减持事宜，根据张建浩的安排具体办理相关事务。减持后，两人分别收到竺勇支付的250万元。此外。竺勇还向杨旺翔之妹账户转入5百万元，做为分给杨旺翔的好处费。

案发后，公安机关从竺勇U盘提取了股权委托管理协议的电子数据。