PMP工具与技术--4.8.1-2 识别风险技术--核对单\根本原因分析
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一、核对单（数据收集工具）
1. 核对单定义
核对单是一种结构化工具，通常列出特定组成部分，用来核实所要求的一系列步骤是否已得到执行或检查需求列表是否已得到满足。
基于项目需求和实践，核对单可简可繁。
2. 核对单的作用
采用所在行业的核对单，用来规范地执行经常性任务。
核对单可以指导项目经理制定计划或帮助检查项目管理计划是否包含所需全部信息。
核对单有助于以结构化方式管理控制质量活动。
3. 核对单来源
（1）在某些应用领域，核对单也可从专业协会或商业性服务机构获取。
（2）很多组织基于自身经验制定了标准化的核对单，或者采用所在行业的核对单（特定行业的通用质量/风险核对单）
（3）基于从类似项目（已完成的项目）和其他信息来源积累的历史信息和知识来编制核对单。
4. 核对单内容（应用领域）
（1）质量领域
[1] 质量核对单应该涵盖在范围基准中定义的验收标准。
[2] 核对单有助于以结构化方式管理控制质量活动。
（2）风险领域
[1] 编制核对单，列出过去曾出现且可能与当前项目相关的具体单个项目风险，这是吸取已完成的类似项目的经验教训的有效方式。
[2] 核对单是包括
<1> 需要考虑的项目
<2> 行动
<3> 要点的清单
它常被用作提醒。
5. 优劣
虽然核对单简单易用，但它不可能穷尽所有风险。
所以，必须确保不要用核对单来取代所需的风险识别工作；同时，项目团队也应该注意考察未在核对单中列出的事项。
6. 执行时间
应该不时地审查核对单，增加新信息，删除或存档过时信息。
二、根本原因分析（RAC）
1. 根本原因分析定义
根本原因分析是确定引起偏差、缺陷或风险的根本原因的一种分析技术。
影响：一项根本原因可能引起多项偏差、缺陷或风险。
2. 根本原因分析作用（应用领域）
（1）整合管理领域
监控项目工作过程根本原因分析关注识别问题的主要原因，它可用于识别出现偏差的原因以及项目经理为达成项目目标应重点关注的领域。
（2）质量管理领域
管理质量过程根本原因分析用于识别缺陷、问题的根本原因并解决问题。 消除所有根本原因可以杜绝问题再次发生。
（3）相关方管理领域
规划相关方管理过程开展根本原因分析，识别是什么根本原因导致了相关方对项目的某种支持水平，以便选择适当策略来改进其参与水平。
监督相关方过程开展根本原因分析，确定相关方参与未达预期效果的根本原因。
（4）风险管理领域
识别风险过程根本原因分析常用于发现导致问题的深层原因并制定预防措施。
在实施定向/定量分析过程，风险还可以根据共同的根本原因进行分类。（前提是识别分析出来根本原因）
3. 根本原因分析出发点/内容
（1）问题陈述
[1] 可以用问题陈述（如项目可能延误或超支）作为出发点
[2] 探讨哪些威胁可能导致该问题，从而识别出相应的威胁。
（2）收益陈述
[1] 可以用收益陈述（如提前交付或低于预算）作为出发点
[2] 探讨哪些机会可能有利于实现该效益，从而识别出相应的机会。
4. 根本原因分析关联工具和技术
（1） 因果图（“鱼骨图”、“why-why分析图”和“石川图”）（专属质量领域工具）
将问题陈述的原因分解为离散的分支，有助于识别问题的主要原因或根本原因。
因果图用于识别质量缺陷和错误可能造成的结果。
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