Ethical and Professional Standards 9

R58: Guidance for Standards I-VII-7

Ⅶ、Responsibilities as Members or Candidates：会员或候选人的责任和义务

1、Ⅶ(A).Conduct as Participants in CFA Institute Programs：CFA项目的参与人的行为要求

内容

会员和候选人不得从事任何损害CFA协会声誉或诚信、CFA指定或CFA协会项目诚信、有效性或安全的行为。

所涵盖的行为包括但不限于：

在CFA学院考试中给予或接受帮助（作弊）；

违反CFA学院项目的规章制度和考试政策；

向考生或公众提供保密课程或考试信息；

无视或试图规避为CFA学院考试制定的安全措施，

不正当地利用与CFA协会的联系来促进个人或职业目标；

在职业行为声明或CFA学院继续教育计划中虚假陈述信息。

指南——机密计划信息

CFA学院对保护CFA学院课程内容和考试流程的完整性保持警惕。CFA学院的课程规则、法规和政策禁止考生披露考试过程中获得的机密材料。


指南——CFA计划的其他限制

违反任何考试政策，如计算器政策、个人物品政策或候选人承诺，构成违反标准Ⅶ(A)。


指南——泛泛讨论

标准Ⅶ(A)不包括就CFA协会、CFA项目或其他CFA协会项目发表的泛泛讨论。

Summary：

2、Ⅶ(B).Reference to CFA Institute, Designation, Program：正确使用CFA协会、名称、项目的称谓

内容

当提及CFA协会、CFA协会成员、CFA指定名称或CFA项目候选人时，会员和候选人不得歪曲或夸大CFA协会成员、持有CFA指定名称或CFA项目候选人资格的含义或意义。

指南——CFA协会成员资格

一旦被接纳为CFA协会会员，会员必须满足以下要求才能保持其身份：

    每年向CFA协会提交一份完整的职业操守声明

    每年支付适用的CFA协会会费

通过级别但未获得特许的候选人不能使用CFA指定称号。


指南——使用CFA名称

如果CFA特许持有人未能满足任何会员资格要求，他或她将丧失使用CFA指定称号的权利。然而，他们可能会声明，他们过去是持证人。

指南——指CFA项目中的候选人资格

如果出现以下情况，则这个人是CFA项目的候选人：

    该人的CFA项目注册申请已被CFA协会接受

    注册人员已参加指定考试，但尚未收到考试结果

指南——指CFA项目中的候选人资格（续）

如果一名考生连续几年通过了每一级考试，并想声明他或她这样做了，这并不违反标准Ⅶ(B)，因为这是事实陈述。

但不得通过仅在三年内获得该称号而声称或暗示其具有优越的能力。

    “CFA特许持有人取得了更好的绩效结果。”

    “约翰·史密斯是精英之一，他连续三次通过了所有三次CFA考试。”

指南

如何使用CFA：

    总是大写字母

    不要为了创造新词或短语而改变

    不得用作公司名称的一部分

    不应该比持证人的名字更显眼（例如，更大、更粗体）

    CFA和CPA的顺序无关紧要

推荐程序

作为降低这一风险的适当措施，会员和候选人应向其公司的法律、合规、公共关系和营销部门传播有关标准Ⅶ(B)的书面信息和随附指南。

对于涉及CFA协会员工关系的材料，会员和候选人应鼓励其公司创建经中央机构（如合规部门）批准的模板，以符合标准Ⅶ(B)。

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