PMP-1.引论

1.1 指南概述和目的

• 项目管理并非新概念，它已存在数百年之久。

• 世界各地成功的项目成果是领导者和项目经理在工作中应用项目管理实践，原则，过程，工具和技术的结果。

• 《PMBOK指南》收录项目管理知识体系中被普遍认可为“良好实践”的那一部分。

  • 所谓普遍认可，是指这些知识和做法在大多数时候适用于大多数项目，并且其价值和有效性已获得一致认可。（可以用）
  • 所谓良好实践，则指人们普遍认为，在项目管理过程中使用这些知识，技能，工具和技术，能够达成预期的商业价值和成果，从而提高很多项目成果的可能性。（有商业价值）

• 项目经理与项目团队和其他相关方携手合作，共同确定并采用适用于各个项目且被普遍认可的良好实践。

• 确定过程，输入，工具，技术，输出和生命周期阶段的恰当组合以管理项目的过程，即指本指南所述知识的 裁剪应用。

• 本《PMBOK® 指南》与方法论有所不同。方法论是由专门的从业人员所采用的实践、技术、程序和规则所组成的体系。而本《PMBOK® 指南》是组织制定实践项目管理所需方法论、政策、程序、规则、工具、技术和生命周期阶段的基础。

1.1.1 项目管理标准

• 本指南基于《项目管理标准》[1]。标准是基于权威、惯例或共识而建立并用作模式或范例的文件。作为美国国家标准协会 (ANSI) 的标准，《项目管理标准》根据协商一致、开放公开、程序公正和各方平衡等概念予以制定。《项目管理标准》是 PMI 项目管理专业发展计划和项目管理实践的基本参考资料。由于项目管理需要根据项目需求进行调整，标准和指南均基于描述性实践，而不是规范性实践。因此，标准确认了在大多时候都被大多数项目视作良好实践的过程。另外，标准还确认了通常与这些过程相关的输入和输出。标准不要求执行任何特定过程或实践。《项目管理标准》是《项目管理知识体系指南》（《PMBOK® 指南》）的第二部分。

• 《PMBOK®指南》更详细地说明了核心概念、新兴趋势、裁剪项目管理过程时应考虑的因素，以及如何将工具和技术应用于项目中。项目经理可以采用一种或多种方法论执行本标准所描述的项目管理过程。

• 本指南的范围仅限于项目管理领域，而不涉及任何项目组合、项目集和多个项目的领域；仅在与项目有关时才会提及项目组合和项目集。

1.1.2 通用词汇

• 通用词汇是专业学科的基本要素。《PMI 项目管理术语词典》 收录了基本的专业词汇，供组织、项目组合、项目集和项目经理及其他项目相关方统一使用。《术语词典》会随着时间的推移而更改。

1.1.3 道德与专业行为规范

• PMI发布了《道德与专业行为规范》，为项目管理专业人员增强了信心并帮助个人做出明智的决策，尤其是在面对被要求违背正直诚信或价值观的困境时。
• 全球项目管理界定义的最重要的价值观是责任，尊重，公正和诚实。

1.2 基本要素

• 从事项目管理和了解项目管理领域所需的基本要素。

1.2.1 项目

• 项目是为创造独特的产品，服务或成果而进行的临时性工作。

• 独特的产品，服务或成果

  • 开展项目是为了通过可交付成果达成目标。
  • 目标指的是工作所指向的结果，要达到的战略地位，要到达的目的，要取得的成果，要生产的产品，或者准备提供的服务。
  • 可交付成果指的是在某一过程，阶段或项目完成时，必须产出的任何独特并可核实的产品，成果或服务能力。
  • 可交付成果可能是有形的，也可能是无形的。

• 例如，即便采用相同或相似的材料，由相同或不同的团队来建设，但每个建筑项目仍具备独特性（例如位置、设计、环境、情况、参与项目的人员。

• 项目可以在组织的任何层面上开展。一个项目可能只涉及一个人，也可能涉及一组人；可能只涉及一个组织单元，也可能涉及多个组织的多个单元。

• 临时性工作

  • 项目的“临时性”是指项目有明确的起点和终点。“临时性”并不一定意味着项目的持续时间短。
  • 虽然项目是临时性工作，但其可交付成果可能会在项目的终止后依然存在。项目可能产生与社会、经济、材料或环境相关的可交付成果。例如，国家纪念碑建设项目就是要创造一个流传百世的可交付成果。

• 项目驱动变更

  • 项目驱动组织进行变更。
  • 一般是从商业的角度来看，项目旨在推动组织从一个状态转到另一个状态，从而达成特定目标，在项目开始之前，通常将此时的组织描述为“当前状态”。项目驱动变更是为了获得期望的结果，即“将来状态”。

• 项目创造商业价值

  • PMI将商业价值定义为从商业运作中获得的可量化净效益。
  • 效益可以是有形的，无形的或者两者兼有之。
  • 在商业分析中，商业价值被视为回报，即以某种投入换取时间，资金，货物或无形的回报。
  • 项目的商业价值指特定项目的成果能够为相关方带来的效益。项目带来的效益可以是有形的，无形的或两者兼有之。

• 项目启动背景

  • 组织领导者启动项目是为了应对影响该组织的因素。则这些基本因素说明了项目背景，大致可分为以下四类：
    • 符合法律法规或社会要求。
    • 满足相关方的要求或需求。
    • 执行，变更业务或技术战略。
    • 创造，改进或修复产品，过程或服务。

• 这些因素会影响组织的持续运营和业务战略。领导者应对这些因素，以便组织持续运营。项目为组织提供了一个有效的途径，使其能够成功做出应对这些因素所需的变更。这些因素最终应与组织的战略目标以及各个项目的商业价值相关联。

1.2.2 项目管理的重要性

• 项目管理就是将知识，技能，工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。
• 项目管理通过合理运用与整合特定项目所需的项目管理过程得以实现。
• 项目管理使组织能够有效且高效地开展项目。
• 有效的项目管理能够帮助个人，群体以及公共和私人组织。
• 项目是组织创造价值和效益的主要方式。
  • 在当今商业环境下，组织领导者需要应对预算紧缩，时间缩短，资源稀缺以及技术快速变化的情况。
  • 商业环境动荡不定，变化越来越快。
  • 为了在全球经济中保持竞争力，公司日益广泛利用项目管理，来持续创造商业价值。
• 有效和高效的项目管理应被视为组织的战略能力。
  • 将项目成果与业务目标联系起来。
  • 更有效地展开市场竞争。
  • 支持组织发展。
  • 通过适当调整项目管理计划，以应对商业环境改变给项目带来的影响。

1.2.3 项目，项目集，项目组合以及运营管理之间的关系

1.2.3.1 概述

• 项目管理过程，工具和技术的运用为组织达成目的和目标奠定了坚实的基础。
• 一个项目可以采用三种不同的模式进行管理：
  • 作为一个独立项目（不包括在项目组合或项目集中），在项目集内或在项目组合内。
  • 如果在项目组合或项目集内管理某个项目，则项目经理需要与项目集和项目组合经理互动合作。
  • 例如：为达成组织的一系列目的和目标，可能需要实施多个项目。在这种情况下，项目可能被归入项目集中。
• 项目集
  • 项目集是一组相互关联且被协调管理的项目，子项目集和项目集活动，以便获得分别管理所无法获得的利益。
  • 项目集不是大项目，规模特别大的项目称为“大型项目”。
• 项目组合
  • 有些组织可能会采用项目组合，以有效管理在任何特定的时间内同时进行的多个项目集和项目。
  • 项目组合是指为实现战略目标而组合在一起管理的项目，项目集，子项目组合和运营工作。
• 项目集管理和项目组合管理的生命周期，活动，目标，重点和效益都与项目管理不同。
• 项目组合，项目集，项目和运营通常都涉及相同的相关方，还可能需要使用同样的资源，而这可能会导致组织内出现冲突。这种情况促使组织增强内部协调，通过项目组合，项目集和项目管理达成组织内部的有效平衡。
• 在开展组织和项目组合规划时，要基于风险，资金和其他考虑因素对项目组合组件排列优先级。
• 项目组合方法有利于组织了解战略目标在项目组合中的实施情况，还能促进适当项目组合，项目集和项目治理的实施和协调。这种协调治理方式可为实现预期绩效和效益而分配人力，财力和实物资源。

• 从组织的角度来看项目，项目集和项目组合管理
• 项目集和项目管理的重点在于以“正确”的方式开展项目集和项目。
• 项目组合管理则注重于开展“正确”的项目集和项目。

• 成功：通过产品和项目的质量，时间表，预算的依从性以及客户满意度水平进行衡量。

1.2.3.2 项目集管理

• 项目集管理指在项目集中应用知识，技能与原则来实现项目集的目标，获得分别管理项目集组成部分所无法实现的利益和控制。
• 项目集组成部分指项目集中的项目和其他项目集。
• 项目管理注重项目本身的相互依赖关系，以确定管理项目的最佳方法。
• 项目集管理注重作为组成部分的项目与项目集之间的依赖关系，以确定管理这些项目的最佳方法。
• 项目集和项目间依赖关系的具体管理措施可能包括如下：
  • 调整对项目集和项目的目的和目标有影响的组织或战略方向；
  • 将项目集范围分配到项目集组成部分；
  • 管理项目集组成部分之间的依赖关系，从而以最佳方式实施项目集；
  • 管理可能影响项目集内多个项目的项目集风险；
  • 解决影响项目集内多个项目的制约因素和冲突；
  • 解决作为组成部分的项目与项目集之间的问题；
  • 在同一个治理框架内管理变更请求；
  • 将预算分配到项目集内的多个项目；
  • 确保项目集及其包含的项目能够实现效益。

1.2.3.3 项目组合管理

• 项目组合是指为实现战略目标而组合在一起管理的项目，项目集，子项目组合和运营工作。
• 项目组合管理是指为了实现战略目标而对一个或多个项目组合进行的集中管理。项目组合中的项目集或项目不一定彼此依赖或直接相关。
• 项目组合管理的目的是：
  • 指导组织的投资决策。
  • 选择项目集与项目的最佳组合方式，以达成战略目标
  • 提供决策透明度。
  • 确定团队和实物资源分配的优先顺序。
  • 提高实现预期投资回报的可能性。
  • 实现对所有组成部分的综合风险预测的集中式管理。
  • 此外，项目组合管理还可确定项目组合是否符合组织战略。
  • 要实现项目组合价值的最大化，需要精心检查项目组合的组成部分。确定组成部分的优先顺序，使最有利于组织战略目标的组成部分拥有所需的财力，人力和实物资源。

1.2.3.4 运营管理

• 运营管理是另外一个领域，超出了本指南所描述的规范的项目管理范围。

1.2.3.5 运营与项目管理

• 业务或组织运营的改变也许就是某个项目的关注焦点，尤其当项目交付的新产品或新服务将导致业务运营有实质性改变时，持续运营不属于项目的范畴，但是它们之间存在交叉。
• 项目与运营会在产品生命周期的不同时点交叉，例如：
  • 在新产品开发，产品升级或提高产量时。
  • 在改进运营或产品开发流程时。
  • 在产品生命周期结束阶段。
  • 在每个收尾阶段。
• 在每个交叉点，可交付成果及知识在项目与运营之间转移，以完成工作交接。在这一过程中，将转移项目资源或知识到运营中，或转移运营资源到项目中。

1.2.3.6 组织级项目管理（OPM）和战略

• 项目组合，项目集和项目均需符合组织战略，或由组织战略驱动，并以不同的方式服务于战略目标的实现。
• 项目组合管理通过选择适当得项目集或项目，对工作进行优先排序，以及提供所需资源，来与组织战略保持一致。
• 项目集管理对其组成部分进行协调，对它们之间的依赖关系进行控制，从而实现既定收益。
• 项目管理使组织的目的和目标得以实现。
• 作为项目组合或项目集的组成部分，项目是实现组织战略和目标的一种手段，常常应用于作为项目投资主要引导因素的战略规划之中。为了使项目符合组织的战略业务目标，对项目组合、项目集和项目进行系统化管理，可以应用组织级项目管理 (OPM)。OPM 指为实现战略目标而整合项目组合、项目集和项目管理与组织驱动因素的框架。
• OPM 旨在确保组织开展正确的项目并合适地分配关键资源。OPM 有助于确保组织的各个层级都了解组织的战略愿景、支持愿景的举措、目标以及可交付成果。

1.2.4 指南的组成部分

• 项目生命周期
  • 项目从开始到结束所经历的一系列阶段。
• 项目阶段
  • 一组具有逻辑关系的项目活动的集合，通常以一个或多个可交付成果的完成为结束。
• 阶段关口
  • 为做出进入下个阶段，进行整改或结束项目集或项目的决定，而开展的阶段末审查。
• 项目管理过程
  • 旨在创造最终结果的系统化的系列活动，以便对一个或多个输入进行加工，生成一个或多个输出。
• 项目管理过程组
  • 项目管理输入，工具和技术以及输出的逻辑组合。项目管理过程组包括启动，规划，执行，监控和收尾。项目管理过程组不同于项目阶段。
• 项目管理知识领域
  • 按所需知识内容来定义的项目管理领域，并用其所含过程，做法，输入，输出，工具和技术进行描述。

1.2.4.1 项目和开发生命周期

• 项目生命周期指项目从启动到完成所经历的一系列阶段。它为项目管理提供了一个基本框架。不论项目涉及的具体工作是什么，这个基本框架都适用。这些阶段之间的关系可以顺序，迭代或交叠进行。
• 项目生命周期可以是预测型或适应型。项目生命周期内通常有一个或多个阶段与产品、服务或成果的开发相关，这些阶段称为开发生命周期。开发生命周期可以是预测型、迭代型、增量型、适应型或混合型的模式。
• 预测型生命周期，在生命周期的早期阶段确定项目范围、时间和成本。对任何范围的变更都要进行仔细管理。预测型生命周期也称为瀑布型生命周期。
• 迭代型生命周期，项目范围通常于项目生命周期的早期确定，但时间及成本估算将随着项目团队对产品理解的不断深入而定期修改。迭代方法是通过一系列重复的循环活动来开发产品，而增量方法是渐进地增加产品的功能。
• 增量型生命周期是通过在预定的时间区间内渐进增加产品功能的一系列迭代来产出可交付成果。只有在最后一次迭代之后，可交付成果具有了必要和足够的能力，才能被视为完整的。
• 适应型生命周期属于敏捷型、迭代型或增量型。详细范围在迭代开始之前就得到了定义和批准。适应型生命周期也称为敏捷或变更驱动型生命周期。请参见附录 X3。
• 混合型生命周期是预测型生命周期和适应型生命周期的组合。充分了解或有确定需求的项目要素遵循预测型开发生命周期，而仍在发展中的要素遵循适应型开发生命周期。
• 项目生命周期与产品生命周期相互独立，后者可能由项目产生。产品生命周期指一个产品从概念、交付、成长、成熟到衰退的整个演变过程的一系列阶段。

1.2.4.2 项目阶段

• 项目阶段是一组具有逻辑关系的项目活动的集合，通常以一个或多个可交付成果的完成为结束。

1.2.4.3 阶段关口

• 阶段关口在项目阶段结束时进行，将项目的绩效和进度与项目和业务文件比较，这些文件包括但不限于如下：
  • 项目商业论证。
  • 项目章程。
  • 项目管理计划。
  • 效益管理计划。
• 根据比较结果做出决定（例如绩效/终止的决定）
  • 进入下个阶段。
  • 整改后进入下个阶段。
  • 结束项目。
  • 停留在当前阶段。
  • 重复阶段或某个要素。
• 在不同的组织，行业或工作类型种，阶段关口可能被称为阶段审查，阶段门，关键决策点和阶段入口或阶段出口。

1.2.4.4 项目管理过程

• 项目生命周期是通过一系列项目管理活动进行的，即项目管理过程。每个项目管理过程通过合适的项目管理工具和技术将一个或多个输入转化成一个或多个输出。输出可以是可交付成果或结果。结果是过程的最终成果。项目管理过程适用于全球各个行业。
• 各项目管理过程通过它们所产生的输出建立逻辑联系。过程可能包含了在整个项目期间相互重叠的活动。一个过程的输出通常成为以下二者之一：
  • 另一个过程的输入；
  • 项目或项目阶段的可交付成果；
  • 输入-工具与技术-输出；
• 过程迭代的次数和过程间的相互作用因具体项目的需求而不同。过程通常分为三类：
  • 仅开展一次或仅在项目预定义点开展的过程。例如：制定项目章程以及结束项目或阶段。
  • 根据需要定期开展的过程。在需要资源时执行获取资源。在需要采购之前执行实施采购。
  • 贯穿项目始终执行的过程。在整个项目生命周期中可能执行的过程定义活动，特别是当项目使用滚动式规划或适应性开发方法时。从项目开始到项目结束需要持续开展许多监控过程。

1.2.4.5 项目管理过程组

• 项目管理过程组指项目管理过程进行逻辑分组，以达成项目的特定目标。过程组不同于项目阶段。项目管理过程可分为以下五个项目管理过程组。
  • 启动过程组定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，授权开始该项目或阶段的一组过程。
  • 规划过程组明确项目范围，优化目标，为实现目标制定行动方案的一组过程。
  • 执行过程组完成项目管理计划中确定的工作，以满足项目要求的一组过程。
  • 监控过程组跟踪，审查和调整项目进展与绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。
  • 收尾过程组正式完成或结束项目，阶段或合同所指向的过程。

1.2.4.6 项目管理知识领域

• 除了过程组，过程还可以按知识领域进行分类。知识领域指按所需知识内容来定义的项目管理领域，并用其所含过程，实践，输入，输出，工具和技术进行描述。

• 虽然知识领域相互联系，但从项目管理的角度来看，它们是分别定义的。

  • 1）项目整合管理包括为识别，定义，组合，统一和协调各项目管理过程组的各个过程和活动而开展的过程与活动。

  • 2）项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作以完成项目的各个过程。

  • 3）项目进度管理****包括为管理项目按时完成**所需的各个过程。

  • 4）项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划，估算，预算，融资，筹资，管理和控制的各个过程。

  • 5）项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划，管理，控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程。

  • 6）项目资源管理包括识别，获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程。

  • 7）项目沟通管理包括 为确保项目信息及时且恰当地规划，收集，生成，发布，存储，检索，管理，控制，监督和最终处置所需的各个过程。

  • 8）项目风险管理包括 规划风险管理，识别风险，开展风险分析，规划风险应对，实施风险应对和监督风险的各个过程。

  • 9）项目采购管理包括 从项目团队外部采购或获取所需产品，服务或成果的各个过程。

  • 10）项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员，团队或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行。

1.2.4.7 项目管理数据和信息

• 整个项目生命周期需要收集、分析和转化大量的数据。从各个过程收集项目数据，并在项目团队内共享。在各个过程中所收集的数据经过结合相关背景的分析、汇总，并加工成项目信息。信息通过口头形式进行传达，或以各种格式的报告存储和分发。
• 在整个项目生命周期中需要定期收集和分析项目数据。关于项目数据和信息的主要术语定义如下：
  • 工作绩效数据
    • 在执行项目工作的过程中，从每个正在执行的活动中收集到原始观察结果和测量值。例如包括工作完成百分比，质量和技术绩效策略结果，进度计划活动的开始和结束日期，变更请求的数量，缺陷的数量，实际成本和实际持续时间等。项目数据通常记录在项目管理信息系统（PMIS）和项目文件中。
  • 工作绩效信息
    • 从各控制过程收集，并结合相关背景和跨领域关系进行整合分析而得到的绩效数据。绩效信息的例子包括可交付成果的状态，变更请求的落实情况及预测的完工尚需估算。
  • 工作绩效报告
    • 为制定决策，提出问题，采取行动或引起关注，而汇编工作绩效信息所形成的实物或电子项目文件。例如包括状况报告，备忘录，论证报告，信息札记，电子仪表盘，推荐意见和情况更新。

1.2.5 裁剪

• 项目经理通常将项目管理方法论应用于工作，方法论是由专门的从业人员所采用的实践，技术，程序和规则所组成的体系。

• 应选择恰当的项目管理过程，输入，工具，技术，输出和生命周期阶段以管理项目。

• 这一选择活动即为针对项目裁剪的项目管理。项目经理与项目团队、发起人或组织管理层合作进行裁剪。在某些情况下，组织可能要求采用特定的项目管理方法论。

• 由于每个项目都是独特的，所以有必要进行裁剪；并非每个项目都需要PMBOK指南，所确定的每个过程，工具，技术，输入或输出。

1.2.6 项目管理商业文件

• 项目经理需要确保项目管理方法紧扣商业文件的意图。
• 项目发起人通常负责项目商业论证文件的制定和维护。项目经理负责提供建议和见解，使项目商业论证、项目管理计划、项目章程和项目效益管理计划中的成功标准相一致，并与组织的目的和目标保持一致。

1.2.6.1 项目商业论证

• 项目商业论证指文档化的经济可行性研究报告，用来对尚缺乏充分定义的所选方案的收益进行有效性论证，是启动后续项目管理活动的依据。商业论证列出了项目启动的目标和理由。它有助于在项目结束时根据项目目标衡量项目是否成功。商业论证是一种项目商业文件，可在整个项目生命周期中使用。在项目启动之前通过商业论证，可能会做出继续/终止项目的决策。

• 需求评估通常是在商业论证之前进行，包括了解业务目的和目标、问题及机会，并提出处理建议。需求评估结果可能会在商业论证文件中进行总结。

• 定义业务需要、分析形势、提出建议和定义评估标准的过程，适用于任何组织的项目。

1.2.6.2 项目效益管理计划

• 项目效益管理计划描述了项目实现效益的方式和时间，以及应制定的效益衡量机制。项目效益指为发起组织和项目预期受益方创造价值的行动、行为、产品、服务或成果的结果。项目生命周期早期应确定目标效益，并据此制定效益管理计划。
• 项目经理与发起人共同确保项目章程、项目管理计划和效益管理计划在整个项目生命周期内始终保持一致。

1.2.6.3 项目章程和项目管理计划

• 项目章程是由项目发起人发布的，正式批准项目成立，并授权项目经理动用组织资源开展项目活动的文件。
• 项目管理计划是描述如何执行，监督和控制项目的一份文件。

1.2.6.4 项目成功标准

• 确定项目是否成功是项目管理中最常见的挑战之一。

• 时间、成本、范围和质量等项目管理测量指标历来被视为确定项目是否成功的最重要的因素。最近，从业者和学者提出，确定项目是否成功还应考虑项目目标的实现情况。

• 关于项目成功的定义和最重要的因素，项目相关方可能有不同的看法。明确记录项目目标并选择可测量的目标是项目成功的关键。

• 为了取得项目成功，项目团队必须能够正确评估项目状况，平衡项目要求，并与相关方保持积极主动的沟通。

• 但在业务环境中，如果项目能够与组织的战略方向持续保持一致，那么项目成功的概率就会显著提高。