PMBOK(十四)：过程组之引论

1、项目和项目管理

　　项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。

　　项目管理就是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。项目管理通过合理运用与整合特定项目所需的项目管理过程得以实现。

2、项目组合、项目集和项目之间的关系

　　项目组合是指为实现战略目标而协调管理的项目、项目集和子项目组合和运营工作。项目组合管理是指为了实现战略目标而对一个或多个项目组合进行的集中管理。项目组合管理的重点是确保项目组合与组织的目标保持一致，并且通过评估项目组合组件来优化资源分配。

　　项目集是相互关联且被协调管理的项目、子项目集和项目集活动，以便获得分别管理所无法获得的利益。项目集包括所属单个项目范围之外的相关工作。项目集管理是指应用知识，技能和原则以实现项目集目标，获得分别管理相关项目集组件所无法实现的效益和控制。

　　项目集管理通过授权、变更或终止项目以及管理项目间的依赖关系来支持组织战略。

　　一个项目可以采用三种不同的模式进行管理：作为完全独立的项目（不隶属于任何项目组合或项目集）、作为项目集的组成部分，或作为项目组合的组成部分。

项目组合结构表明了组件、共享资源和相关方之间的关系。

　　将项目组合组件归组，有利于促进对工作的有效治理和管理，排列各组件的优先级，并实现组织战略。在开展组织和项目组合规划时，要基于风险、资金和其他考虑因素对项目组合组件排列优先级。这有利于组织全面审查战略目标在项目组合中的落实情况，开展适当的项目组合、项目集和项目治理，以及分配人力、财力或物力资源。这些资源将根据预期的绩效和收益进行分配。

    

3、组织治理、项目治理之间的联系

　　治理类型多种多样，包括组织治理、组织级项目管理 (OPM) 治理，以及项目组合、项目集和项目治理。

　　组织治理通过制定政策和流程，用结构化方式指明工作方向并进行控制，以便实现战略和运营目标。

　　组织治理通常由董事会执行，以确保对相关方的最终责任得以落实，并保持公平和透明。

　　项目治理是指用于指导项目管理活动的框架、功能和过程，从而创造独特的产品、服务或结果以满足组织、战略和运营目标。

　　项目治理框架为项目相关方提供管理项目的结构、过程、角色、职责、终责和决策模型。

4、项目成功与效益管理

　　启动项目旨在抓住与组织的战略目标相符的商业机会。

　　在启动项目之前，通常需要编制商业论证，以概述项目目标、所需投资，以及用于测量项目成功的财务标准和其他量化标准。

　　商业论证和效益管理计划都是在项目启动之前编制的，并且要成为项目完成之后评估项目成功的依据。

　　效益管理计划描述项目效益的实现方法和时间及其衡量方式。

　　根据项目目标和成功标准考核项目的成功程度。在许多情况下，产品、服务或成果的成功只有在项目完成后一段时间方能知晓。

5、项目生命周期

　　项目生命周期指项目从开始到完成所经历的一系列阶段。项目阶段是一组具有逻辑关系的项目活动的集合，通常以一个或多个可交付成果的完成为结束。

　　阶段都有时限，有一个起始点、结束点或控制点（有时称为阶段审查、阶段关口或控制关口，也可以用其他类似名称）。在控制点，需要根据当前环境，重新审查项目章程和商业文件。在该时点，把项目绩效与项目管理计划进行比较，以确定项目是否应该变更、终止或按计划继续。

　　典型项目的项目生命周期结构：

  

　　随时间而变化的变量影响，通用的生命周期结构一般具有以下特征：

  

　　成本与人力投入在开始时较低，在工作执行期间逐渐增加，并在项目快要结束时迅速回落。

　　项目开始时风险最大。在项目的整个生命周期中，随着决策的制定与可交付成果的验收，风险会逐步降低。

　　在不显著影响成本和进度的前提下，相关方改变项目产品最终特性的能力在项目开始时最大，并随项目进展而减弱。

6、项目相关方

　　相关方是指可能影响项目决策、活动或结果的个人、群体或组织，以及会受或自认为会受项目决策、活动或结果影响的个人、群体或组织。

　　项目相关方示例：

  

7、项目经理的角色

　　项目经理是指由执行组织委派，领导团队实现项目目标的个人。项目经理的报告关系依组织结构和项目治理而定。

　　项目经理通过项目团队和其他相关方来完成工作。项目经理需要依赖重要的人际关系技能。

　　项目经理的成功取决于项目目标的实现。相关方的满意程度是衡量项目经理的成功的另一标准。项目经理应处理相关方的需要、关注和期望，令有关的相关方满意。为了取得成功，项目经理应该裁减项目方法、生命周期和项目管理过程，以满足项目和产品要求。

8、项目管理知识领域

　　项目管理知识领域是管理各种项目时需普遍使用的专业知识领域。每个知识领域都是项目管理中的一个特定主题，以及与该主题相关的一组过程。这10大知识领域在大多数时候适用于大多数项目。某类特定项目可能需要额外的知识领域。这 10 大知识领域包括：

项目整合管理	项目整合管理包括为识别、定义、组合、统一和协调各项目管理过程组的各种过程和活动而开展的过程与活动
项目范围管理	范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作，以成功完成项目的各个过程
项目进度管理	项目进度管理包括为管理项目按时完成所需的各个过程
项目成本管理	项目成本管理包括为使项目在批准的预算内完成而对成本进行规划、估算、预算、融资、筹资、管理和控制的各个过程
项目质量管理	项目质量管理包括把组织的质量政策应用于规划、管理、控制项目和产品质量要求，以满足相关方的期望的各个过程
项目资源管理	项目资源管理包括识别、获取和管理所需资源以成功完成项目的各个过程
项目沟通管理	项目沟通管理包括为确保项目信息及时且恰当地规划、收集、生成、发布、存储、检索、管理、控制、监督和最终处置所需的各个过
项目风险管理	项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险的各个过程
项目采购管理	项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品、服务或成果的各个过程
项目相关方管理	项目相关方管理包括用于开展下列工作的各个过程：识别影响或受项目影响的人员、群体或组织，分析相关方对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动相关方参与项目决策和执行

9、项目管理过程组

　　本标准描述用于实现项目目标的项目管理过程。项目管理过程可归为五大项目管理过程组：

启动过程组	定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，授权开始该项目或阶段的过程
规划过程组	明确项目范围，优化目标，为实现目标制定行动方案的过程
执行过程组	完成项目管理计划中确定的工作，以满足项目要求的过程
监控过程组	跟踪、审查和调整项目进展与绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的过程
收尾过程组	正式完成或结束项目、阶段或合同所执行的过程（组）

在阶段或项目完成之前，往往需要反复实施过程组中的单个过程。过程迭代的次数和过程间的相互作用因具体项目的需求而不同。过程通常分为三类：

　　·仅开展一次或仅在项目预定义点开展的过程。 例如，制定项目章程，以及结束项目或阶段。

　　·根据需要定期开展的过程。 例如，在需要资源时开展获取资源过程，在需要使用采购品之前开展实施采购过程。

　　·需要在整个项目期间持续开展的过程。 例如，可能需要在整个项目生命周期持续开展定义活动过程，特别是当项目使用滚动式规划或适应型开发方法时；从项目开始到项目结束需要持续开展许多监控过程

　　一个过程的输出通常成为另一个过程的输入，或者成为项目或项目阶段的可交付成果。

　　过程组不同于项目阶段。如果将项目划分为若干阶段，则各过程组中的过程会在每个阶段内相互作用。在一个阶段内可能需要使用所有的过程组，如图 1-5 所示。当项目被分为不同的阶段（例如概念开发、可行性研究、设计、原型、构建或测试等）时，各过程组中的过程根据需要在每个阶段中重复，直到达到该阶段的完工标准。

　　项目或阶段中的过程组相互作用示例：

  

　　项目过程组与知识领域间的关系：

10、事业环境因素和组织过程资产

　　项目所处的环境可能对项目的开展产生有利或不利的影响。这些影响的两大主要来源为事业环境因素 (EEF) 和组织过程资产 (OPA)。

　　事业环境因素源于项目外部（往往是企业外部）的环境，是项目团队不能控制且将影响、制约或指引项目的各种条件。事业环境因素可能对整个企业、项目组合、项目集或项目产生影响。内部的组织文化、组织结构和组织治理就是事业环境因素中的一个类别，其中包括（但不限于）：愿景、使命、价值观、信念、文化传统、等级制度和职权关系。

　　组织过程资产源于企业内部，可能来自企业自身、项目组合、项目集、其他项目或这些的组合。组织过程资产是执行组织所特有并使用的计划、过程、政策、程序和知识库，会影响对具体项目的管理，包括（但不限于）：变更控制程序、模板、来自以往项目的信息和经验教训知识库。

11 裁剪项目工件

　　在本标准中，术语“工件”包括项目管理过程、输入、工具、技术、输出、事业环境因素和组织过程资产。

　　项目经理和项目管理团队需要选择和调整合适的工件，用于其特定项目。这种选择和调整活动称为裁剪。每个项目的独特性决定了必须进行裁剪，因此，并非每个项目都需要每个过程、输入、工具、技术或输出。

　　项目管理计划是最常用的工件，有许多组成部分，如子管理计划、基准和项目生命周期描述。

　　子管理计划是与项目特定方面或知识领域相关的计划，如进度管理计划、风险管理计划和变更管理计划。

　　进行裁剪时，需要确定特定项目所需的项目管理计划组件。项目管理计划是一种输入，而项目管理计划更新是本标准中许多过程的输出。在本标准中，不会在输入和输出表中直接列出单个项目管理计划组件，而是在该表下方的正文中列出每个过程可能用到的项目管理计划组件（输入）或可能得到的项目管理计划组件更新（输出）。

　　所列出的组件仅为示例而已。在开展每个特定过程时，项目经理既非必须、也非限于用到上述输入或得到上述输出。

　　项目管理计划是主要的项目工件之一。另外，还有不属于项目管理计划但也可用于管理项目的其他文件。这些其他文件称为项目文件。与项目管理计划组件类似，过程所需的项目文件会因具体项目而异。

　　项目经理负责确定过程所需的项目文件，以及将作为过程输出的项目文件更新。在本标准中，在输入和输出表下方的正文中列出的项目文件，仅为项目文件的可能示例，而非完整列表。