AQS源码分析

概述

当我们提到 juc 包下的锁，就不得不联系到 AbstractQueuedSynchronizer 这个类，这个类就是大名鼎鼎的 AQS，AQS 按字面意思翻译为抽象队列同步器，调用者可以通过继承该类快速的实现同步多线程下的同步容器。不管是我们熟悉的 ReadWriteLock 亦或是 ReentrantLock，或者 CountDownLatch 与 Semaphore，甚至是线程池类 ThreadPoolExecutor 都继承了 AQS。

在本文，将深入源码，了解 AQS 的运行机制，了解通过 AQS 实现非公平锁，公平锁，可重入锁等的原理。

一、AQS 中的数据结构

AQS 的底层数据结构其实是一条双向链表以及一个代表锁状态的变量 state。当加锁后，state会改变，而竞争锁的线程会被封装到节点中形成链表，并且尝试改变 state以获取锁。

1.等待队列

在 AQS 中有一个 Node 内部类，该类即为链表的节点类。当通过 AQS 竞争锁的时候，线程会被封装到一个对应的节点中，多个竞争不到锁的线程最终会连成一条链表，这条链表上节点代表的线程处于等待状态，因此我们称之为等待队列，也就是 CLH。

节点类中封装了竞争锁的线程的等待状态：

• CANCELLED：1，表示当前结点已取消等待。当timeout或被中断（响应中断的情况下），会触发变更为此状态，进入该状态后的结点将不会再变化。
• SIGNAL：-1，表示后继结点在等待当前结点唤醒。后继结点入队时，会将前继结点的状态更新为SIGNAL。
• CONDITION：-2，表示结点等待在Condition上，当其他线程调用了Condition的signal()方法后，CONDITION状态的结点将从等待队列转移到同步队列中，等待获取同步锁。
• PROPAGATE：-3，共享模式下，前继结点不仅会唤醒其后继结点，同时也可能会唤醒后继的后继结点。
• 0：新节点入队时的默认状态。

和线程池中的状态一样，Node 只有小于 0 的时候才处于正常的等待状态中，因此很多地方通过判断是否小于 0 来确定节点是否处于等待状态。

static final class Node {
    
    static final Node SHARED = new Node();
    
    static final Node EXCLUSIVE = null;
    
    // 等待状态
    volatile int waitStatus;
    
    volatile Node prev;

    volatile Node next;

    // 等待线程
    volatile Thread thread;

    // 下一等待节点
    Node nextWaiter;
}

2.锁状态

private volatile int state;

AQS 中提供了 state变量做为锁状态，一般来说，0 被视为无锁状态，1 被视为加锁状态，如果是可重入锁，就会大于 1。

因此，AQS 中的加锁解锁实际上就是通过 CAS 改变 state的过程，即下列三个方法：

protected final int getState() {
    return state;
}

protected final void setState(int newState) {
    state = newState;
}

protected final boolean compareAndSetState(int expect, int update) {
    // See below for intrinsics setup to support this
    return unsafe.compareAndSwapInt(this, stateOffset, expect, update);
}

二、AQS 独占锁的加锁过程

AQS 的同步过程其实就是同步队列节点中依次获取锁的过程。AQS 一共提供了独占和非独占两种获取资源的方法：

• acquire()：以独占模式获取锁；
• release()：以独占模式释放锁；
• acquireShared()：以共享模式获取锁；
• releaseShared()：以共享模式释放锁；

1.独占锁

独占锁和非独占锁两者从流程上来说都差不多，只在一些实现上有区别。

独占锁，顾名思义，即只有占有锁的线程才能操作资源，在 synchronize 底层的锁中，独占通过锁对象对象头中的指针来声明独占的线程，而在 AQS 中则通过父类 AbstractOwnableSynchronizer 提供的 exclusiveOwnerThread 变量来声明独占的线程：

private transient Thread exclusiveOwnerThread;

此外，AQS 并未提供其他具体实现。AQS 独占锁加锁的方法是 acquire()，其中涉及到 tryAcquire()方法是一个空实现，需要由子类实现并在在里面进行具体的独占判断：

public final void acquire(int arg) {
    // 尝试获取锁
    if (!tryAcquire(arg) &&
        // 添加到等待队列
        acquireQueued(addWaiter(Node.EXCLUSIVE), arg))
        // 进入等待队列后阻塞
        selfInterrupt();
}

里面还涉及到 addWaiter(),acquireQueued()和 selfInterrupt()四个方法。

2.获取锁资源

在 AQS 中，tryAccquire() 是一个未实现的方法：

protected boolean tryAcquire(int arg) {
    throw new UnsupportedOperationException();
}

他需要由具体的实现类去实现，并完成获取资源的功能。这里我们以用可重入锁 ReentrantLock 内为例（后文无声明亦同）。

在 ReentrantLock 中，锁分为公平锁和非公平锁两种，二者的区别在于公平锁中等待队列中的线程严格按顺序获取锁，非公平锁中的线程可能不会按顺序获取锁。ReentrantLock 有一个内部类 Sync 继承了 AQS，提供基本的加锁解锁方法。

然后分别有非公平锁 NonfairSync 类与公平锁类 FairSync 去继承 Sync，进一步区别公平锁与非公平的锁的实现逻辑。我们先看公平锁 FairSync 的tryAccquire()方法：

protected final boolean tryAcquire(int acquires) {
    final Thread current = Thread.currentThread();
    int c = getState();
    if (c == 0) {
        // 如果当前等待队列中没有线程在等待
        if (!hasQueuedPredecessors() &&
            // 尝试CAS修改state
            compareAndSetState(0, acquires)) {
            // 将当前锁设为自己独占
            setExclusiveOwnerThread(current);
            return true;
        }
    }
    // 如果锁已经被自己获取过了，即重入
    else if (current == getExclusiveOwnerThread()) {
        // state + 1，即多获取一次锁
        int nextc = c + acquires;
        if (nextc < 0)
            throw new Error("Maximum lock count exceeded");
        setState(nextc);
        return true;
    }
    // 没有获取锁
    return false;
}

而非公平锁与公平锁的tryAccquire()主要差别在于，公平锁会先看看有没有线程在等待，没有才去竞争锁，而非公平锁不会看有没有线程在等待，无论如何都会先去竞争一次锁。

其他锁的 tryAccquire()与 ReentrantLock 的大体相同。

3.添加节点至等待队列

addWaiter()方法用于创建并添加等待节点。

private Node addWaiter(Node mode) {
    // 以共享或者独占模式创建节点
    Node node = new Node(Thread.currentThread(), mode);
    // 尾插法插入节点
    Node pred = tail;
    if (pred != null) {
        node.prev = pred;
        if (compareAndSetTail(pred, node)) {
            pred.next = node;
            return node;
        }
    }
    // 如果队列为空
    enq(node);
    return node;
}

这里涉及到一个 enq()方法，这个方法不复杂，主要是自旋初始化 AQS 中的头结点和尾节点，值得注意的是，这里的头结点实际上是一个哨兵节点，本身并无意义，当等待队列排队获取资源的时候，会直接从 head.next 开始。

private Node enq(final Node node) {
    for (;;) {
        Node t = tail;
        if (t == null) { // Must initialize
            if (compareAndSetHead(new Node()))
                tail = head;
        } else {
            node.prev = t;
            if (compareAndSetTail(t, node)) {
                t.next = node;
                return t;
            }
        }
    }
}

4.在等待队列中获取锁

这个方法主要做两件事：

• 如果当前节点已经是队列第二个结点了，并且获取锁成功，就设置当前节点为新头结点，然后执行完毕后设置为中断；
• 如果当前节点不是队列第二个节点，或者获取锁不成功，就挂起当前节点，等待上一节点的唤醒。

final boolean acquireQueued(final Node node, int arg) {
    boolean failed = true;
    try {
        boolean interrupted = false;
        for (;;) {
            // 获取当前节点的上一节点
            final Node p = node.predecessor();
            // 再次尝试获取锁，如果前驱节点已经是头节点了，或者获取资源成功
            if (p == head && tryAcquire(arg)) {
                // 将当前节点设置为头结点
                setHead(node);
                p.next = null; // help GC
                failed = false;
                return interrupted;
            }
            
            // 前驱节点不是头结点或者获取锁失败
            // 如果前驱节点需要被 park 挂起
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&
                // 挂起当前线程
                parkAndCheckInterrupt())
                interrupted = true;
        }
    } finally {
        // 旧头结点已经处理完了，直接删除
        if (failed)
            cancelAcquire(node);
    }
}

这里涉及到一个 shouldParkAfterFailedAcquire()方法：

这个方法主要是根据前驱节点的状态判断当前节点是否需要被 park 的。如果这个方法返回 true，那么说明前驱节点被设置为 SIGNAL 状态，然后进入 parkAndCheckInterrupt()方法把当前线程挂起，等待前驱节点的唤醒。

private static boolean shouldParkAfterFailedAcquire(Node pred, Node node) {
    int ws = pred.waitStatus;
    // 如果前驱节点状态为SIGNAL
    if (ws == Node.SIGNAL)
        return true;
    // 如果前驱节点已经失效
    if (ws > 0) {
        // 移除全部失效节点，直到前驱节点为正常等待状态的节点为止
        do {
            node.prev = pred = pred.prev;
        } while (pred.waitStatus > 0);
        pred.next = node;
    } else {
        // 将前驱节点设置为SIGNAL，确保不影响后续节点的唤醒
        compareAndSetWaitStatus(pred, ws, Node.SIGNAL);
    }
    return false;
}

如果上述shouldParkAfterFailedAcquire()返回 ture，那么就会接着执行 parkAndCheckInterrupt()方法挂起线程：

private final boolean parkAndCheckInterrupt() {
    // 让当前线程等待，并中断任务
    LockSupport.park(this);
    return Thread.interrupted();
}

5.总结

当线程使用 acquire()方法获取锁的时候：

• 先执行tryAcquire()方法，这是个需要由子类实现的空方法，公平或者非公平在这个方法中让线程去获取锁，获得锁的线程要修改 state；
• 然后失败的线程需要执行addWaiter()方法，这个方法用于将线程封装到节点中，并以尾插法插入等待队列的链表，同时，如果等待队列没有初始化就会在此处先初始化；
• 接着添加完成的节点执行acquireQueued()方法，此时会再次试图获取锁，如果此时还是失败，就会判断当前节点的前驱节点是否失效，如果不是就直接将前驱节点状态改为 SIGNAL ，然后执行 parkAndCheckInterrupt()方法挂起当前线程，如果是就一直找到一个正常等待的前驱节点为止，改前驱节点状态然后再挂起线程。

三、AQS 独占锁的释放过程

和 AQS 使用 acquire() 方法加锁的过程类似，AQS 也有一个 release()的解锁方法，他们同样需要实现类自己去实现 tryRelease()方法。

public final boolean release(int arg) {
    // 尝试释放锁
    if (tryRelease(arg)) {
        Node h = head;
        // 如果当前头节点为空且不为初始状态
        if (h != null && h.waitStatus != 0)
            // 唤醒后继节点
            unparkSuccessor(h);
        return true;
    }
    return false;
}

1.释放锁

和 tryAcquire()一样，AQS 不提供 tryRelease()的具体实现，而是交由子类去实现它。

protected boolean tryRelease(int arg) {
    throw new UnsupportedOperationException();
}

我们依然以可重入锁 ReentrantLock 为例，去了解 ReentrantLock 中 tryRelease()的实现。

虽然 ReentrantLock 中有公平锁和非公平锁两种实现，但是他们是释放过程都是一样的，都通过他们的父类，即继承 AQS 的内部类 Sync 的 tryRelease()方法来实现释放的功能：

protected final boolean tryRelease(int releases) {
    // 可重入锁，减去一次持锁次数
    int c = getState() - releases;
    // 如果当前线程不是持有锁的线程则抛出异常
    if (Thread.currentThread() != getExclusiveOwnerThread())
        throw new IllegalMonitorStateException();
    boolean free = false;
    // 如果可重入次数为0，说明确实释放锁了
    if (c == 0) {
        free = true;
        // 独占线程设置为null
        setExclusiveOwnerThread(null);
    }
    setState(c);
    return free;
}

这个地方也很好理解，就是让 tryRelease()去执行释放锁的过程，换句话说，就是改变 state。

2.唤醒等待队列的后继节点

unparkSuccessor()方法的主要用途是

• 在前驱节点（其实就是等待队列的头结点）释放锁后，去唤醒等待队列中的后继节点；
• 如果后继节点处于 CANCELLED 状态，说明该节点已经挂掉了，就从尾节点向前找到离后继节点最近的节点去唤醒，否则直接唤醒后继节点。

private void unparkSuccessor(Node node) {
    int ws = node.waitStatus;
    if (ws < 0)
        // 如果头节点状态还处于等待状态，则改回初始状态
        compareAndSetWaitStatus(node, ws, 0);
    
    Node s = node.next;
    // 如果后继节点存在并被标记为CANCELLED状态
    if (s == null || s.waitStatus > 0) {
        s = null;
        // 从尾节点开始，找到离node最近的处于等待状态的节点
        for (Node t = tail; t != null && t != node; t = t.prev)
            if (t.waitStatus <= 0)
                s = t;
    }
    if (s != null)
        // 唤醒节点
        LockSupport.unpark(s.thread);
}

3.总结

当线程使用 release()方法释放锁的时候：

• 先执行tryRelease()方法释放资源，改变 state以释放锁
• 再执行 unparkSuccessor()方法唤醒后继节点，如果后继节点挂了，就找到最近的下一个处于等待状态的有效节点唤醒。

四、AQS 共享锁的加锁释放过程

相对 AQS 独占锁，共享锁在 AQS 中以及提供好的相关的实现。共享锁通过 acquireShared()方法加锁，通过releaseShared()方法解锁。

public final void acquireShared(int arg) {
    if (tryAcquireShared(arg) < 0)
        doAcquireShared(arg);
}

1.获取锁资源

tryAcquireShared()也是一个空实现方法，需要由子类去实现。根据注释，我们不难理解它的作用：

• 检查是否支持共享锁，如果是才能获取锁；
• 根据后继等待节点的情况返回值：大于 0 说明有后继等待节点，执行完以后继续唤醒后继节点；等于 0 说明当前已是最后一个可以获取共享锁的节点，不再唤醒后继节点；小于 0 说明锁获取失败，需要进入等待队列。

其中，针对共享锁，比较具有代表性的是读写锁 ReentrantReadWriteLock，它通过 state的高 16 位记录读锁，低 16 位记录写锁，在获取锁资源的时候，如果检测存在写锁则无法获得锁，如果是读锁则获取资源并递增读锁计数器，这部分的逻辑就是在其子类中得到的实现。

2.唤醒后继节点

基于上面的 tryAcquireShared()方法，doAcquireShared()要做的事情显然很明了了：

• 如果后继节点可以以共享模式唤醒，就直接依次唤醒；
• 否则，则跟获取独占锁的流程一样，再次尝试获取资源无果后将后将节点代表的线程挂起。

private void doAcquireShared(int arg) {
    // 创建共享模式的节点
    final Node node = addWaiter(Node.SHARED);
    boolean failed = true;
    try {
        boolean interrupted = false;
        for (;;) {
            // 获取前驱节点
            final Node p = node.predecessor();
            // 如果前驱节点已经是头结点，即当前节点需要获取锁
            if (p == head) {
                // 尝试获取共享锁
                int r = tryAcquireShared(arg);
                // 唤醒后继节点
                if (r >= 0) {
                    setHeadAndPropagate(node, r);
                    p.next = null; // help GC
                    if (interrupted)
                        selfInterrupt();
                    failed = false;
                    return;
                }
            }
            
            // 判断当前线程是否需要被挂起
            if (shouldParkAfterFailedAcquire(p, node) &&
                parkAndCheckInterrupt())
                interrupted = true;
        }
    } finally {
        if (failed)
            cancelAcquire(node);
    }
}

这里有一个 setHeadAndPropagate()方法，根据方法名可以猜出是用来设置头结点和唤醒后继共享节点的：

private void setHeadAndPropagate(Node node, int propagate) {
    Node h = head;
    // 设置头结点
    setHead(node);
    
    // 如果后续有需要唤醒的节点，并且当前节点没有被CANCELLED
    if (propagate > 0 || h == null || h.waitStatus < 0 ||
        (h = head) == null || h.waitStatus < 0) {
        Node s = node.next;
        // 如果下一节点处于共享状态
        if (s == null || s.isShared())
            // 释放共享锁
            doReleaseShared();
    }
}

这里其实只做了一些条件判断，确保有后继节点并且后继节点是正常节点，核心逻辑其实是 doReleaseShared()方法：

private void doReleaseShared() {
    for (;;) {
        Node h = head;
        if (h != null && h != tail) {
            int ws = h.waitStatus;
            if (ws == Node.SIGNAL) {
                if (!compareAndSetWaitStatus(h, Node.SIGNAL, 0))
                    continue;            // loop to recheck cases
                // 唤醒节点
                unparkSuccessor(h);
            }
            else if (ws == 0 &&
                     // 如果后续节点不需要唤醒，则设置为PROPAGATE避免影响后继节点的唤醒
                     !compareAndSetWaitStatus(h, 0, Node.PROPAGATE))
                continue;                // loop on failed CAS
        }
        if (h == head)                   // loop if head changed
            break;
    }
}

3.解锁过程

解锁使用的releaseShared()方法：

public final boolean releaseShared(int arg) {
    if (tryReleaseShared(arg)) {
        doReleaseShared();
        return true;
    }
    return false;
}

这里的 tryReleaseShared()其实跟独占锁的tryRelease()类似，即改变状态以表示释放资源，而 doReleaseShared()即上文唤醒后继节点的方法。

4.总结

共享锁和独占锁的根本区别在于，当头是共享模式时，它被唤醒后会直接尝试唤醒后继所有共享模式的节点，直到遇到第一个非共享模式的节点为止，而不是跟独占锁一样只唤醒后继节点。

五、总结

AQS 在内部为此了一个变量 state，用于记录锁状态，线程通过 CAS 修改 state即是加锁解锁过程。

AQS 内存维护了一条双向链表，即等待队列 CLH，等待锁的线程被封装为 Node 节点连成链表，通过 LockSuppor 工具类的 park()和 unpark()方法切换等待状态。

AQS 提供了独占和非独占两种锁实现方式，分别提供了 acquire()/release()和acquireShared()/releaseShared()两套加锁解锁方式，同时，基于 state有衍生出可重入和非可重入锁的实现——即重入锁在state=1的情况下继续递增，解锁在 state上递减直到为 0 为止。并且，根据是否先判断等待队列中是否已存在等待线程，然后再尝试获取锁的情况，又分出了公平锁和非公平锁两种实现。